2022安徽省证券从业资格证考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国证监会于2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股作出了规定。 A.《证券法》 B.《上市公司证券发行管理办法》 C.《上市公司证券发行试行办法》 D.《公司法》 正确答案：B 掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P231。 2、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　　）年。 A.10 B.8 C.5 D.3 正确答案：A 3、证券公司单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 A.3% B.5% C.7% D.10% 正确答案：B 考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P294。 4、以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（　　）。 A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施 正确答案：A,B,D 【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116～117。 5、公司的剩余资产在分配给股东之前，支付顺序是（　　）。 A.支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 B.支付清算费用、缴付所欠税款、清偿公司债券、支付公司员工工资和劳动保险费用 C.清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款 D.缴付所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用 正确答案：A 本题考核的是公司剩余资产的支付顺序。公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务。由此可知A项正确。 6、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出的。（　） 正确答案：正确 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出的。 7、证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报，价格较低l A. 中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B. 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 、 C. 国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理 D. 财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理 正确答案：A 10、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D. 《证券公司内部控制指引》 正确答案：A, B, C, D 11、在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查套利交易的前提条件。本题表述正确。 12、最低备付既可用于完成交收，也能用于划出或交收。（　　） 正确答案：错误 13、从股东立场看，在净资产收益率高于银行利率时，负债比例越大越好，否则相反。（　　） 正确答案：错误 从股东的角度看，由于公司通过举债筹措的资金与股东提供的资金在经营中发挥同样的作用，所以，股东所关心的是全部资