2022安徽省证券从业资格模拟考试系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格模拟考试系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。（　） 正确答案：正确 2、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（　　）是确定承销价格的主要影响因素。 A. 银行利率水平 B. 承销商承销国债的中标成本 C. 流通市场上可比国债的收益率水平 D. 国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度 正确答案：A, B, C, D 3、Alpha策略依赖于投资者的股票(组合)选择能力，该能力不是体现在对股票(组合)或大盘的趋势判断，而是研究其相对于基准指数的投资价值。（　　） 正确答案：正确 熟悉AIpha套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P392。 4、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P207。 5、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　） 正确答案：错误 应该是中国证监会的要求，不是中国证券业协会 6、下列说法正确的是（　　）。 A. 我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 B. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25% C. 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 D. 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 正确答案：D 7、（　　）投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的。他所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。 A. 价值发现型 B. 价值培养型 C. 价值增长型 D. 价值预测型 正确答案：A 8、涨跌停板的幅度（　　），涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。 A.越小 B.越大 C.无法判断 D.以上都不对 正确答案：A 考点：熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六章第二节，P303。 9、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 A.3% B.5% C.10% D.15% 正确答案：B 掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。 10、如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。（　　） 正确答案：错误 发行人已发行境外市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者。 11、解决股权分置问题在一定程度上是恢复资本市场的固有功能，价格发现功能及核对上市公司行为的市场约束功能。（　　） 正确答案：正确 12、监事会成员不少于3人，由（　　）组成，具体比例由公司章程规定。 A. 股东代表 B. 适当比例的公司职工代表 C. 工会代表 D. 董事 正确答案：A, B 13、我国证券市场采用的是（　　）结算模式。 A. 法人 B. 公司 C. 自然人 D. 股份公司 正确答案：A 14、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。（　　） 正确答案：错误 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债务之前的债务或支付该债务将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。 15、套利均衡定价模型表明，在证券市场的均衡状态下，（　　）。