2022安徽省证券从业资格证考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、19.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（　　） 正确答案：错误 2、假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为 收益率（%） -50 -10 0 10 40 50 概率 0.25 0.04 0.20 0.16 0.10 0.25 A. 4% B. 5.2% C. 5.6% D. 6.4% 正确答案：B 3、招股说明书摘要应包括以下（　　）。 A.重大事项提示 B.本次发行概况 C.发行人基本情况 D.募集资金运用 正确答案：A,B,C,D 掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P220。 4、股票发行在无纸化的情况下，股份交收以股票数载人股东磁卡账户为要件。（　） 正确答案：错误 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件。 5、国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（　 ） 正确答案：正确 6、根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。 7、我国的证券交易所从2002年3月25日开始在债券交易中采用净价交易方式。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 我国的证券交易所从2002年3月25日开始在债券交易中采用净价交易方式。 8、证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。 A.建立经纪业务检查稽核制度 B.建立健全各项规章制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管 D.强化岗位制约和监督 正确答案：B,C,D 熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。 9、衡量公司经营效率的财务比率指标有（　　）。 A. 股东权益总额/固定资产总额 B. 2×销售收人/(年初固定资产+年末固定资产) C. 净资产倍率 D. 存货周转率和周转天数 E. 以上答案都不正确 正确答案：B, D 10、按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（　　）。 A. 契约型基金 B. 封闭式基金 C. 公司型基金 D. 开放式基金 正确答案：B, D 11、假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（　　）。  收益率(%) -50 -1O 0 10 40 50 概率 0.25　 0.04　 0.20 0.16 0.10 0.25 A. 4% B. 5.2% C. 5.6% D. 6.4% 正确答案：B 12、主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等十几种。（ ） 正确答案：正确 主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等十几种。 13、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（　　）。 A. 定期向中国人民银行报告债券托管情况 B. 及时为参与者提供债券结算服务 C. 建立严格的内部稽核制度 D. 对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责 正确答案：A, B, C, D 14、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 一【解析】证券公司申请中间介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。本题的表述错误。 15、境内上市外资股又称H股。 （　　） 正