2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融人证券后、归还证券前，证券发行人（　　），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。 A.分配投资收益 B.向证券持有人配售 C.向证券持有人无偿派发证券 D.发行证券持有人有优先认购权的证券的 正确答案：A,B,C,D 熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。 2、董事会的专门委员会的职权有（　　）。 A. 专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构 B. 研究董事与经理人员的薪酬及考核 C. 监督公司的内部审计制度及其实施 D. 管理公司信息披露事项 正确答案：A, B, C 管理公司信息披露事项是公司董事会的职权。 3、封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。  （　　） 正确答案：正确 4、公司的总资产周转率是（　）。 A. 1.76 B. 1.62 C. 1.84 D. D，1.94 正确答案：A 5、当WMS高于80时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出。（　） 正确答案：错误 6、股息的具体形式可以是（　　）。 A. 现金股息 B. 负债股息 C. 财产股息 D. 股票股息 正确答案：A, B, C, D 7、改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（　　） 正确答案：错误 【解析】改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还包 括：①具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；②具有从事证券相关业务资格的 资产评估机构；③律师事务所。 8、发行人应披露（　　）以表明进行关联交易是否遵循市场中公正、公平、公开的原则。 A.与市场独立第三方的价格有无差异 B.交易是否经过招标 C.是否在章程中对关联交易的决策权利与程序作出规定 D.是否在章程中规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的说明 正确答案：A,B,C 9、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。 A. 成本与收益 B. 成本与风险 C. 收益与风险 D. 收益与流动性 正确答案：A 直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的成本与收益，而事实上，回购交易双方关心的只是回购的收益率本身。 10、债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。（　　） 正确答案：错误 11、上证国债指数的样本是（　　）。 A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上街固定利率国债和一次还本付息国 D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 正确答案：B 12、影响债券发行人决定债券期限的因素有（　　）。 A.资金需求性质 B.利率水平趋势 C.流通市场发达程度 D.物价变动趋势 正确答案：A,B,C,D 13、凭证证券又称（　　）。 A. 有价证券 B. 商业证券 C. 无价证券 D. 资本证券 正确答案：C 14、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　）等有关超额配售选择权的行使情况。 A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数 B. 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额 C. 发行人本次发行股份总量 D. 发行人本次发行股份的截止时间 正确答案：A, B,