2022福建省证券从业考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。 A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P381。 2、金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。（　） 正确答案：错误 金融债券存续期间，发行人应于每7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。 3、上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。(　　) 正确答案：正确 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1—2家机构推荐并出具上市推荐书。 4、关于套利，下列说法正确的是（　　）。 A. 套利和期货投机是截然不同的交易方式 B. 套利获得利润的关键是差价的变动 C. 套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化 D. 套利对于单向投机，有很高的风险 正确答案：B 【解析】套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化；套利是期货投机的特殊方式；套利对于单向投机，具有相对较低的交易风险。 5、交易权限的技术载体是（　　），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（　　）。 A.交易席位，交易单元 B.交易席位，交易席位 C.交易单元，交易单元 D.交易单元，交易席位 正确答案：C 【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 6、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。（　） 正确答案：错误 7、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　） 正确答案：正确 8、证券投资分析中易忽略的因素包括：（　 ）。 A. 潜在风险 B. 交易成本 C. 股利分配 D. 股价走势 E. 经济政策 正确答案：A, B, C, E 9、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（　） 正确答案：正确 10、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。（　　） 正确答案：正确 11、证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。（　　） 正确答案：正确 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。 12、由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边势。（　） 正确答案：错误 l 基金拥有的上市股票、认股权证，以计算日集中交易市场的收盘价格为准；未上市的股票、认股权证则由有资格指定的会计师事务所或资产评估机构测算 16、发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。 ( ) 正确答案：错误 17、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（　　） 正确答案：错误 18、下面属于财政政策手段的是（　　）。 A. 调节税率 B. 存款准备金制度 C. 再贴现政策 D. 公开市场业务 正确答案：A 19、目标市场的设定只是一个细分的市场。（　　） 正确答案：错误 目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。 20、以下不属于产业组织创新的直接效应的是（　　）。 A. 专业化分析与协作 B. 促进技术进步 C. 提高产业集中度 D.