2022安徽省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、符合保荐代表人数量少于（　　）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。  A.2名  B.3名 C.4名  D.5名 正确答案：C C [解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 2、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是（　　）。 A. 一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B.l B. 股东大会 C. 公司董事会 D. 公司监事会 正确答案：C 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过。 4、债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。（　） 正确答案：错误 债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由至少2名经办律师签署。 5、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　　）。 A. 日本 B. 韩国 C. 中国香港 D. 澳大利亚 正确答案：D 6、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A. 封闭式基金 B. 开放式基金 C. 国债基金 D. 股票基金 正确答案：B 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。 7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（　　）来确定。 A. 当日最高成交价 B.当日最低成交价 C.当日已成交的平均价 D.当日最高和最低成交价格之间 正确答案：D 8、在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　） 正确答案：正确 9、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）。 A. 400000元 B. 18182元 C. 13333元 D. 2000000元 正确答案：B 最低结算备付金限额＝上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定为20% 10、建业股息来自于公司盈利。（　　） 正确答案：错误 建业股息不是来自于公司盈利，而是对公司未来利润的预分。 11、对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。（　　） 正确答案：错误 12、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。（　） 正确答案：正确 20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。 13、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　） 正确答案：正确 14、破产清算组对（　　）负责并报告工作。 A. 债权人会议 B. 破产企业 C. 破产企业的主管部门 D. 人民法院 正确答案：D 了解破产清算组对破产企业的主管部门负责并报告工作。 15、证券分析师组织的主要功能有（　　）。 A.为会员进行资格认证 B.对会员进行职业道德、行为标准管理 C.对证券分析师进行培训 D.确定分析师收入参考标准 正确答案：A,B,C 考点：了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第 九章第三节，P431—432。 16、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回