2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。（　） 正确答案：正确 2、在经济持续繁荣增长时期，利率下降；在经济萧条市场疲软时，利率上升。（　） 正确答案：错误 在经济持续繁荣增长时期，利率上升；在经济萧条市场疲软时，利率下降。 3、发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　　），应披露被收购企业收购前一年利润表。 A. 20%（含） B. 20%（不含） C. 30%（含） D. 30%（不含） 正确答案：A 4、沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。 5、发行人与承销团各成员之间的并联关系情况披露，主要应包括（　）。 A. 发行人、保荐入、副主承销商的前5位股东情况 B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C. 发行人、保荐入、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D. 发行人、保荐人、副主承销商的公司背景 正确答案：A, C 6、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　） 正确答案：正确 略 7、合格境外机构投资者(QFII)。QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（　） 正确答案：正确 8、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（　　）年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 正确答案：B 9、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（　　）。 A. MACD B. BIAS C. RSI D. PSY 正确答案：D 10、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　）。 A. 不超过包销数额15%的股份 B. 不少于包销数额15%的股份 C. 不超过包销数额20%的股份 D. 不少于包销数额20%的股份 正确答案：A 11、特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（　　） 正确答案：错误 12、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（　） 正确答案：正确 13、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A. 3个月 B. 6个月 C. 12个月 D. 18个月 正确答案：B 14、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（　　） 正确答案：正确 略 15、各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债可低于面值在原额度内继续发售。 正确答案：错误 16、中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（　　） 正确答案：正确 17、批量证券转托管可分为（　　）两种方式 A. 整体转托管和批量报盘转托管 B. 整体转托管和部分转托管 C. 批量报盘转托管和部分转托管 D. 部分转托管和批量转托管 正确答案：A 批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管