2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（　　） 正确答案：错误 2、可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（　） 正确答案：正确 可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。 3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户；在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 4、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。（　　） 正确答案：错误 当市场利率下降时，票面利率较低的债券的增值潜力也很大。 5、包销金额是以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（　） 正确答案：错误 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为基础计算。 6、保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 通过从事保荐业务谋取不正当利益 C. 本人及其配偶持有发行人的股份 D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 正确答案：A, B, C 7、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（　　） 正确答案：正确 8、一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查最优证券组合选择的内容。本题表述正确。 9、市盈率指标既可以用于公司不同历史时期盈利能力的比较，也可以用于不同行业公司之间的比较。（　　） 正确答案：错误 不能用于不同行业公司之间的比较。比如说成长性好的新兴行业市盈率普遍偏高，而传统行业的市盈率普遍较低。 10、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（　　） 正确答案：错误 11、资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 12、所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（　　） 正确答案：错误 13、在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。（　　） 正确答案：错误 14、社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。故本题选择B。 15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是（　　）。 A. 投资咨询机构 B. 资产评估机构 C. 会计师事务所 D. 资信评级机构 正确