2022甘肃省证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（　　）者为计算依据。 A. 3000，低 B. 5000，低 C. 3000，高 D. 5000，高 正确答案：A 2、在财政收支平衡条件下，财政支出的总量也能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。（　　） 正确答案：错误 在财政收支平衡条件下，财政支出的总量并不能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构会改变消费需求和投资需求的结构。 3、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。 A.选择经纪商的权利 B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C.对自己购买的证券享有持有权和处置权 D.寻求司法保护权 正确答案：A,B,C,D 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。 4、境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。（　） 正确答案：错误 境内上市外资股的准备发行过程中，可选聘中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所和国际会计师事务所作为审计机构。 5、在（　　）中，远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。 A. 市场预期理论 B. 市场分割理论 C. “无偏预期”理论 D. 流动性偏好理论 正确答案：D 利率期限结构的市场预期理论认为远期利率是对未来即期利率的无偏。估计，而流动性偏好理论认为，长期债券并不是短期债券的理想替代物，投资者在接受长期债券时就会要求将与较长偿还期限相联系的风险给予补偿，导致流动性溢价的存在。 6、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。 A. 金融 B. 服务业 C. 外贸 D. 房地产 正确答案：A, D 对金融和房地产上市公司的信息披露，证监会有特别规定。 7、退市风险警示的处理措施包括（　　）。 A.在公司股票简称前冠以“ST”字样 B.股票报价的日涨跌幅限制为5% C.在公司股票简称前冠以“*ST”字样 D.股票报价的日涨跌幅限制为10% 正确答案：B,C 【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。 8、我国A股证券账户可以用于买卖基金。（ ） 正确答案：正确 在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。 9、“五缘”法中，（　）通常是指通过各种商业活动认识的人。 A.地缘  B.业缘 C.神缘 D.物缘 正确答案：D D。“五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。 10、首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：D 考点：考察掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。 11、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次遗行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 （　　） 正确答案：A 熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。 12、通常，利率水平的变化主要影响着人们的（　　）行为。 A. 储蓄 B. 就业 C. 生活 D. 消费 E. 投资 正确答案：A, D, E 13、某一特定地点的同一商品的现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额称为（