2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。 A. 20 B. 26 C. 36 D. 40 正确答案：C 2、公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。 3、全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（　　） 正确答案：错误 如果公司上市，则发起人持有的股份自股票上市日起1年内不得转让。考试大在线考试中心 4、控制风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（　） 正确答案：错误 5、股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和（　　）。 A. 必要收益 B. 市场平均收益 C. Alpha D. 元风险利率 正确答案：C 【解析】股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和Alpha。 6、各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（　　） 正确答案：A 了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P294。 7、根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为（　　）。 A. 通过代理人 B. 通过托管人 C. 通过监管部门 D. 通过交易所 E. 直接参与 正确答案：B 8、我国证券分析师的自律组织是（　）。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 中国证券业协会证券分析师专业委员会 D. 证券交易所投资分析师协会 正确答案：C 9、在银行间市场l 正确答案：A, B, C 11、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 A. N+1 B. N+2 C. N+3 D. N+4 正确答案：D 12、沪深300指数定期调整要求有（　　）。 A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留 C.调整方案提前4周公布 D.每次调整的比例定为不超过10% 正确答案：B,D 考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P241。 13、发行人允许他人使用自己所有的资产，或自己作为被许可方后使用他人资产，但应该简要披露许可合同的主要内容。（　　） 正确答案：正确 14、企业可以发行资产抵押债券和第三方担保债券，但不可以发行无担保信用债券。为债券的发行提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力．保证应当是连带责任保证。（　　） 正确答案：错误 企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。为债券的发行提供保证的，保汪人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证。 15、协议性分工主要是跨国公司经营的分工和地区经贸集团成员内组织的分工。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查协议性分工的概述。本题表述正确。 16、发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。（　　） 正确答案：错误 发行人及其主承销商应当将发行过程中(而不是发行后)披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的