2022安徽省证券从业资格证考试一模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格证考试一模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（　　）。 A. 平价权证、价内权证和价外权证 B. 认购权证和认沽权证 C. 认股权证和备兑权证 D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证 正确答案：C 2、（　　）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立 正确答案：A 考点：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。 3、根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。（　　） 正确答案：正确 4、以下属于扩张型资产重组的是（　　）。 A. 公司的分立 B. 资产配负债剥离 C. 收购公司 D. 股权的无偿划拨 正确答案：C 5、收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。（　　） 正确答案：正确 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。 6、在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。 A.5 B.7 C.10 D.14 正确答案：A 考点：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P139。 7、演绎法是从一般到个别，从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在，演绎法是从观察开始，而归纳法则是先推论后观察。（ ） 正确答案：错误 演绎法是先推论后观察，而归纳法则是从观察开始。 8、下列描述中（　　）不属于反转突破形态中头肩顶形态的形成过程。 A.股价长期上涨后，成交量大增，获利回吐压力也增加，导致股价回落，成交量较大幅度下降，左肩形成 B.股价短期上涨后，成交量增加，获利回吐压力平衡，导致股价继续上涨，成交量较大幅度上升 C.股价第三次上涨，但前段的巨额成交量将不再重现，涨势亦不再凶猛，价位到达头部顶点之前即告回落，形成右肩 D.股价回涨，突破左肩之顶点，成交量也可能因充分换手而创纪录，但价位过高使持股者产生恐慌心理，竞相抛售，股价回跌到前一低点水准附近，头部完成 正确答案：B 反转突破形态中头肩顶形态的形成过程大体如下：①股价长期上升后，成交量大增，获利回吐压力也增加，导致股价回落，成交量较大幅度下降，左肩形成；②股价回升，突破左肩之顶点，成交量也可能因充分换手而创纪录，但价位过高使持股者产生恐慌心理，竞相抛售，股价回跌到前一低点水准附近，头部完成；③股价第三次上升，但前段的巨额成交量将不再重现，涨势也不再凶猛，价位到达头部顶点之前即告回落，形成右肩。这一次下跌时，股价急速穿过颈线，再回升时，股价也仅能达到颈线附近，然后继续下跌趋势，头肩顶形态宣告完成。 9、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（　） 正确答案：错误 证券公司在任何情况下不得随意借用客户保证金。 10、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（　　）。 A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B. 在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C. 外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 D. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 正确答案：D 11、1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 A. 国民信托投资公司 B. 中国信托投资公司 C. 中华信托投资公司 D. 中国国际信托投资公司 正确答案：D 12、主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。（　　） 正确答案：正确 略 13、我国国内金融债券的发行始于19