2022安徽省中国证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省中国证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、欧洲债券是外国债券的一种。（　） 正确答案：错误 欧洲债券是国际债券的一种，但不属于外国债券。 2、每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（　　） 正确答案：错误 3、证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性一般是相同的。 正确答案：错误 证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性是不同的。 4、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括l 6、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（　　） 正确答案：错误 7、配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。（　　） 正确答案：正确 8、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　） 正确答案：错误 9、发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经（　　）通过。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 创立大会 正确答案：D 发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。 10、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。 A. 金融 B. 服务业 C. 外贸 D. 房地产 正确答案：A, D 对金融和房地产上市公司的信息披露，证监会有特别规定。 11、证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。（　　） 正确答案：正确 12、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 正确答案：C 13、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（　　）。 A.证券代码、证券简称 B.集合竞价参考价格 C.前收盘价格 D.匹配量和未匹配量 正确答案：A,B,D 【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。 14、投资者一般由（　　）代为办理清算交割、交收。 A. 证券交易所 B. 证券结算机构 C. 证券经纪商 D. 上市公司 正确答案：C 常识，要熟悉。 15、认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（　　） 正确答案：错误 【解析】发行人认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据 个案的实际情况，结合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管 理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。 16、境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。（　） 正确答案：错误 境内上市外资股的准备发行过程中，可选聘中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所和国际会计师事务所作为审计机构。 17、公司从银行借来一笔款项，总资产增加，资产负债率降低。（ ） 正确答案：正确 公司从银行借来一笔款项，总资产增加，资产负债率降低。 18、采用网上定价发行。如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。 正确答案：错误 19、“五缘”法中，（　）通常是指通过各种商业活动认识的人。 A.地缘  B.业缘 C.神缘 D.物缘 正确答案：D D。“五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。