2022北京市证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　） 正确答案：错误 根据规定，证券营业部负责人应当至少3年强制离岗一次。 2、从内容上看，中国证券市场的对外开放体现在（　　）方面。 A.在国际资本市场募集资金 B.开放国内资本市场 C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 正确答案：A,B,C,D 题中4项就是中国证券市场对外开放的四个方面。 3、按照（　　）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。 A.交易场所的不同 B.交易对象的品种 C.交易品种 D.交易对象 正确答案：B 【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。 4、开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。（ ） 正确答案：错误 l 正确答案：正确 7、依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（　　）。 A. 接受他人委托从事证券投资 B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益 C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告中国证监会、协会禁止的其他行为 E. 正确答案：A,B,C,D 了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节，P428。 8、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括(　　)。 A. 发行保荐书 B. 尽职调查报告 C. 内核小组工作记录 D. 发行申请文件 正确答案：A,B,C,D 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。 9、债券远期交易期限最短为（　　）天，最长为365天。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：B 考点：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P159。 10、保荐总结报告书应当包括下列内容（　　）。 A. 发行人的基本情况 B. 保荐工作概述 C. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 D. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 正确答案：A, B, C, D 11、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（　　）。 A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股 正确答案：A, B, C, D 12、因为销售毛利率是企业销售净利率的基础，所以销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。（　　） 正确答案：错误 13、世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。（　　） 正确答案：错误 世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。 14、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）内至少发布3次赎回公告。 A.3个交易日 B.4个交易日 C.5个交易日 D.6个交易日 正确答案：C 了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第四节，P275。 15、总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况从而决定应披露的交易金额，但应在申报时给予说明。（　　） 正确答案：错误 16、货币资金的优点是管理费用较低，有些还不收取赎回费用，缺点是安全性较低，风险大。（　） 正确答案：错误 货币资金流动性强，期限短，因此安全性高。 17、备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在