2022北京市证券从业考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。（　　） 正确答案：错误 股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生。 2、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。 A. 最近2年实现的年均可分配利润的20% B. 最近2年实现的年均可分配利润的30% C. 最近3年实现的年均可分配利润的20% D. 最近3年实现的年均可分配利润的30% 正确答案：C 3、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月。（　　） A．正确　 B．错误 正确答案：错误 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。而不是不少于3个月。 4、发行人应针对不同的人发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。 A. 询价推介时间 B. 定价公告刊登日期 C. 申购日期和缴款日期 D. 股票上市日期 正确答案：A, B, C, D 发行人披露信息的重要日期，考生要掌握。 5、在我国，基本建设债券的发行主体不是（　）。 A. 国务院 B. 国家能源投资公司 C. 国家原材料投资公司 D. 铁道部 正确答案：A 6、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件。 A.3个 B.4个 C.5个 D.6个 正确答案：C 考点：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P335。 7、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。 正确答案：错误 8、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。 A. 选举权和被选举权 B. 列席证券交易所会员大会 C. 向证券交易所提出相关建议 D. 接受证券交易所提供的相关服务 正确答案：B, C, D 9、证券市场监管的手段有（　　）。 A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 市场手段 正确答案：A, B, C 10、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（　） 正确答案：正确 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 11、开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（　） 正确答案：错误 开放式基金、封闭式基金的发行方式均为公募发行。 12、下面属于影响债券定价的内部因素的有（　　）。 A. 债券期限长短 B. 票面利率 C. 提前赎回规定 D. 税收待遇 E. 流通性 正确答案：A, B, C, D, E 13、某投资者通过场外投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其申购手续费和可得到的申购份额为：（　　）。 A.9704份 B.9706.62份 C.10000份 D.9611份 正确答案：B 【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。 【解析】某投资者通过场外投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其申购手续费和可得到的申购份额为： 净申购金额＝10000/（1＋1.5%）＝9852.22元 申购手续费＝10000－9852.22＝147.78元 申购份额＝9852.22/1.0150＝9706.62份 14、和公司营运能力有关的指标为（　）。 A. 存货周转率 B. 流动资产周转率 C. 销售净利率