2022北京市证券从业考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（　） 正确答案：错误 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 2、证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（　　） 正确答案：正确 3、以下属于简单估计法的是（　　）。 A. 利用历史数据进行估计 B. 市场决定法 C. 回归估计法 D. 市场归类决定法 正确答案：A, B, D 4、证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（　　） 正确答案：错误 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的，以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构行为进行监督与管理 5、根据相关规定，约定导致合同终止的各种具体情形，包括（　　）。 A. 甲方被法院宣告进入破产程序或解散 B.甲方死亡 C.乙方被法院宣告进入破产程序 D.乙方被取消业务资格 E. 乙方被勒令停业整顿 正确答案：A, B, C, D, E 6、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 中国证监会规定条件的机构投资者 正确答案：D 7、上市公司独立董事不需对（　　）发表独立意见。 A. 评估机构的独立性 B. 评估方法与评估目的的相关性 C. 评估假设前提的合理性 D. 评估定价的公允性 正确答案：B 8、全国银行间市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国人民银行 C.中国银行业监督委员会 D.同业中心 正确答案：D 9、发行企业债券时，若为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的（　　）。 A. 10% B. 15% C. 30% D. 20% 正确答案：D 10、可转换公司债券的（　　）。 A. 最短期限为2年，最长期限为6年 B. 最短期限为3年，最长期限为5年 C. 最短期限为2年，最长期限为5年 D. 最短期限为3年，最长期限为6年 正确答案：D 11、资本资产定价模型的假设条件中包括可以卖空。（　） 正确答案：正确 12、证券登记结算公司的自有资金不能少于人民币5 000万元。（　） 正确答案：错误 证券登记结算公司自有资金不能少于人民币2亿元。 13、法律顾问的主要职责在于（　　）。 A.向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同 B.主承销商的法律顾问协助其编制招股说明书（或信息备忘录），准备有关的附录文件 C.出具外资股发行法律意见书，根据承销和发行的需要出具单项法律意见书 D.准备招股说明书的验证备忘录，要求发行人、主承销商和有关中介机构确认和保证招股说明书中资料的准确性、真实性和完整性 正确答案：A,B,C 14、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。 A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 正确答案：A,D 【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。 15、证券公司应向（　　）报送年度报告。 A. 财政部 B. 沪、深证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会 正确答案：B, C, D 16、收益公司债券发