2022北京市证券从业考试题库《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以下属于汇率上升可能带来结果的是（　　）。 A. 出口型企业股价上涨 B. 导致本国资本外流 C. 国内物价上涨，导致通货膨胀 D. 国家回购国债，国债市场价格上扬 正确答案：A, B, C, D 2、实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差。（　　） 正确答案：正确 熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 3、除出现竞争要约之外，收购要约的有效期不得少于（　　）日。 A.五 B.二十 C.三十 D.六十 正确答案：C 4、证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A.证券种类 B.证券数量 C.性质 D.程序 正确答案：C 5、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）。 A. 400 000元 B. 18 182元 C. 33 333元 D. 2 000000元 正确答案：C 最低结算备付金=上月证券买入金额×最低结算备付金比例/上月交易天数=200×20%/12。 6、公司债券是依法限制转让的债权债务关系。（　　） 正确答案：错误 公司债券是一种可以转让的债权债务关系，而一般的公司债务是依法限制转让的债权债务关系。考试大在线考试中心 7、为公司股票或债券发行、兼并、重组等重大事项而进行的实地尽职调查通常属于专项调查。（　　） 正确答案：错误 熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节，Pl90。 8、开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（　　）。 A.发展我国的国债市场 B.活跃国债交易 C.发挥国债的功能 D.为社会提供一种新的融资方式 正确答案：A,B,D 开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的：发展我国的国债市场、活跃国债交易、发挥国债这一金边债券的信用功能、为社会提供一种新的融资方式。 9、财政支出分为经常性支出和转移性支出两大类，这两部分支出的变化对国内总供需的影响是相同的。（　　） 正确答案：错误 在财政平衡的条件下，财政支出的总量并不能扩大和缩小总需求，但财政支出的结构会影响消费需求和投资需求的结构。 10、在境外市场发行上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。（　　） 正确答案：正确 11、实质性重组一般要将被并购企业（　　）以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。 A. 30% B. 50% C. 60% D. 75% 正确答案：B 12、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。 正确答案：错误 13、金融国债发行与承销 关于次级债务，下列说法中正确的是（　　）。 A. 次级债务是由银行发行的 B. 次级债务是固定期限不低于5年（包括5年） C. 除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营亏损 D. 次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后 正确答案：A, B, C, D 14、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家法人股。（　） 正确答案：错误 15、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。 16、上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，主承销商