2022安徽省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时问。（　） 正确答案：正确 2、假定证券A的收益率概率分布如下，该证券的方差为万分之（　　）。      收益率      -2%      -1%      1%      4%        概率      0.2      0.3      0.1      0.4 A.4.4 B.5.5 C.6.6 D.7 正确答案：C 考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P327。 3、从内容上看，权证具有（　　）的性质。 A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易 正确答案：A 4、涨跌停板的幅度（　　），涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。 A.越小 B.越大 C.无法判断 D.以上都不对 正确答案：A 考点：熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六章第二节，P303。 5、我国发行企业债券开始于1985年。（　　） 正确答案：错误 6、所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务（　　）。 A. 所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议 B. 所属企业最近一年的一审计会计报表 C. 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理 D. 所属企业获准境外发行上市 正确答案：A, C, D 7、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节．P297。 8、广义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 【解析】狭义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。 9、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（　　）个会计年度连续盈利。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：B 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近3个会计年度连续盈利。 10、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10% 正确答案：B 11、上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用净价交易方式。（　　） 正确答案：错误 新版教材改了都是净价交易了 12、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（　　）原则。 A.宽松