2022安徽省证券从业资格证模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格证模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。 正确答案：正确 2、分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人（　　）次回售的权利。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：A 《上市公司证券发行管理办法》第三十五条规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交l B. 一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 正确答案：C 国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。 5、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（　　）。 A. 20% B. 30% C. 40% D. 50% 正确答案：C 6、证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（　　） 正确答案：错误 7、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（　　）选起，直到达到需要发行的数额为止。 A. 高价或高利率 B. 低价或低利率 C. 高价或低利率 D. 低价或高利率 正确答案：C 8、价值发现投资理念所依靠的工具是大量的市场资金，而不是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。（　　） 正确答案：错误 价值发现型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。 9、企业可以发行资产抵押债券和第三方担保债券，但不可以发行无担保信用债券。（　　） 正确答案：错误 【解析】企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。为债券的发行 提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证。 10、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（　　）。 A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告 B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚 D. 公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失 正确答案：A, B, C 11、如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（　　） 正确答案：正确 12、在创业板中，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。（　） 正确答案：正确 13、关于不同的资本结构理论，下列说法不正确的一项是（　）。 A. 1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经营收人理论和介于两者之间的传统折中理论 B. 现代资本结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的 C. 1958年，莫迪格利安尼(Modigliani)和米勒(Miller)提出了著名的MM定理，创建了现代 资本结构理论，这一理论又被称为资本结构无关论 D. 1976年，米勒在美国金融学会上提出了一个把公司所得税和个人所得税都包括在内的模型，来估算负债杠杆对公司价值的影响 正确答案：B 14、共同投资形式的关联交易通常指的是上市公司与关联公司就某一具体项目联合出资，并按事前确定的比例分配收益。（　） 正确答案：正确 15、受经济周期影响较为明显的行业有（　　）。 A. 耐用消费品 B. 生活必需品 C. 钢铁 D. 石油 E. 公用事业 正确答案：A, C, D 16、金融衍生工