2022安徽省证券一般从业资格考试答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券一般从业资格考试答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、42.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后5年内，外资比例不超过49％。（　　） 正确答案：错误 2、现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（　　） 正确答案：错误 现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。 3、转债募集说明书：（5） 对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚示解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。 正确答案：正确 4、按照发行主体，可以把债券分为（　　）。 A.企业债券 B.公司债券 C.金融债券 D.政府债券 正确答案：A,B,C,D 5、（　　）可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A. 短期政府债券 B. 短期金融债券 C. 短期企业债券 　　└的储备头寸 正确答案：A 8、上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。（　　） 正确答案：错误 考查股份转换与债券偿还。上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 9、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布询价区间公告。 A. T-3 B. T-2 C. T-1 D. T+3 正确答案：C 10、到期收益率指标所依据的假设是（　　）。 A. 投资者持有债券一直持有至期满 B. 债券利息每年付息一次，到期还本 C. 票面利率以到期收益率做再投资 D. 债券为附息债券 E. 以上都不对 正确答案：A, B, C 11、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。 A.4 B.5 C.6 D.7 正确答案：C 12、按照付息的方式分类，国债可以分为（　　）。 A. 附息债券 B. 零息债券 C. 息票累积债券 D. 累进利率债券 正确答案：A, B, C 13、广义的财务顾问业务是指为上市公司、政府机构、企业集团、金融机构等组织提供发展战略设计、中远期规划、资本市场运作、项目投资建议、企业重整等专业的顾问服务。（　） 正确答案：正确 14、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　） 正确答案：错误 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。 15、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。（　　） 正确答案：正确 16、信息产业中的“摩尔定律”指的是微处理器的速度会每18个月翻一番，同等价位微处理器的速度会越来越快，而同速度的微处理器会越来越便宜。（　　） 正确答案：正确 17、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　） 正确答案：错误 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 18、下列可以列入集合资产管理计划费用的是（　　）。 A. 集合资产管理计划推广期间的费用 B. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C. 集合资产管理计划资产的损失 D. 集合资产管理计划运作期间发生的费用 正确答案：D 19、证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。（　　） 正确答案：错误 20、《公司法》关于公司注册资本的规定之一是，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足。（　） 正确答案：正确 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立