2022北京市证券从业模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（　　）。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元 正确答案：B 【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。 2、国债基金是（　　）。 A. 一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B. 汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值 C. 收益会受市场利率的影响 D. 若市场利率上调，其收益将上升 正确答案：A, B, C 3、收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。（　　） A．正确　 B．错误 正确答案：错误 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场完全相同。 4、现代金融体系的支柱包括（　　）。 A. 基金 B. 银行业 C. 证券业 l 6、证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（　　） 正确答案：错误 7、辅导对象发行上市后，主承销商在履行回访或保荐义务中，不需持续关注信息披露和与辅导工作总结报告相关的事项。（　　） 正确答案：错误 辅导对象发行上市后，主承销商应在履行回访或保荐义务过程中，应该持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项。 8、发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。 A. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B. 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C. 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D. 做出发行新公司债券的决定 正确答案：A, C, D B不属于发行可转换公司债券必须进行披露的内容。 9、目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（　　）业务。 A. 股票和债券的承销 B. 股票和债券的包销 C. 股票的经纪和自营 D. 债券的经纪和自营 正确答案：A, D 10、根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。 正确答案：错误 根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。但为特定多个客户办理资产管理业务还需中国证监会另行规定。 11、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（　　） 正确答案：正确 【考点】了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115。 12、发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（　　） 正确答案：正确 略 13、在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（　　）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。 A.13％ B.25％ C.33％ D.50％ 正确答案：C 考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素，熟悉影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P122。 14、如果采用追溯法进行会计处理，会计政策的变更将会影响到的会计数据有（　　）。 A. 年初利润 B. 以前年度利润 C. 净资产 D. 未分配利润 E. 负债总额 正确答案：A, B, C, D 追溯法进行会计处理必然影响损益，从而影响上述科目的变化。 15、切线类技术分析方法中，常见的切线不包括（　　）。 A.趋势线 B.黄金分割线