2022北京市证券从业模拟题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业模拟题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（　　） 正确答案：错误 证券市场未来发展趋势：证券市场一体化。投资者法人化，金融创新深化，金融机构混业化，金融风险复杂化，市场监管合作化 2、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。（　） 正确答案：错误 3、在境外市场发行上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。（　　） 正确答案：正确 4、在半强势有效市场中，已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券，基于公开资料的基础分析毫无用处。（　　） 正确答案：正确 5、下列期权属于虚值期权的是（　　）。 A.市场价格高于协定价格的看涨期权 B.市场价格高于协定价格的看跌期权 C.市场价格低于协定价格的看涨期权 D.市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B 考点：掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 6、加拿大多伦多证券交易所于，1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（　　）。 A.ETF B.LOF C.指数基金 D.期货基金 正确答案：A 【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 7、20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（　　） 正确答案：正确 8、国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。 A. 谁投资、谁拥有产权 B. 谁经营、谁拥有产权 C. 谁授权、谁拥有产权 D. 谁管理、谁拥有产权 正确答案：A 9、对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。（ ） 正确答案：错误 对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数，在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数。 10、证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润。（　　） 正确答案：A 考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P212。 11、在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。（　） 正确答案：错误 在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例 对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。 但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明。 12、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（　　） 项目。 A. T日存款 B. T日提款 C. （T+1）日存款 D.（T+1）日提款 E. T日清算应收（付）金额 正确答案：A, B 13、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（　　） A. 《证券法》 B. 《格拉斯斯蒂格尔法》 C. 《证券交易法》 D. 《金融服务现代化法案》 正确答案：D 14、深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金(不包含创新型基金)。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P250。 15、实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差。（　　） 正确答案：正确 熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 16、在证券投资分析中，如果发现某支证券的外盘大于内盘，通常股价会（　　）。 A. 下跌 B. 上涨 C. 盘整 D. 无法判断 正确答案：B 17、融资融