2022安徽省证券一般从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券一般从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列不属于首次公开发行股票信息披露文件的是（　）。 A. 招股说明书及其附录和备查文件 B. 发行公告 C. 招股说明书摘要 D. 承销商尽职调查报告 正确答案：D 2、在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会有影响。 3、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。 正确答案：正确 4、主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（　　） 正确答案：正确 5、上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告 C．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 D．公司股东大会无法正常召开会议并形成决议 正确答案：A,C 6、按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（　　） 正确答案：正确 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。 7、证券包销是指（　　）。 A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 正确答案：D 8、WMS连续几次撞顶，局部性成双重或多重顶，则是买人的信号。（　　） 正确答案：错误 9、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（　　）个交易日向乙方提出申请。 A. 1 B.2 C.10 D.15 正确答案：B 10、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　 ）内未受到过证券交易所的公开谴责。 A. 12个月，16个月 B. 36个月，36个月 C. 12个月，12个月 D. 36个月，l2个月 正确答案：D 11、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组（　　　） A. 0．618、1．618、2．618 B. 0．382、06．18、1．191 C. 0．618、1．618、4．236 D. 0．382、0．809、4．236 正确答案：C 12、上市公司募集资金的数额和使用应当符合（　　）。 A. 募集资金数额不少于项目需要量 B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户 正确答案：B, C, D 13、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（　） 正确答案：正确 14、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　） 正确答案：错误 证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。 15、根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价格为成交价格。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃