2022福建省证券从业资格《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、组合管理者在强式有效市场中选择消极保守型投资。（　） 正确答案：正确 2、经（　　）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 A. 国家土地管理部门 B. 国务院 C. 资产评估机构 D. 中国证监会 正确答案：A 3、沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，而不适用于集合竞价期间的交易。 4、目前我国已经推出中国存托凭证(CDR)。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P188。 5、个人收入、失业率都属于滞后性的经济指标。（　） 正确答案：错误 个人收入属于同步性经济指标，失业率属于滞后性经济指标。 6、证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。 A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易 正确答案：C,D 了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节，P328。 7、组合业绩评估者可以考察组合（　　）。 A.已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平 B.承受单位风险所获得的收益水平高低 C.投资中单个证券收益的高低 D.所承担风险的大小 正确答案：A,B 熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节，P356。 8、从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。（　　） 正确答案：正确 从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。 9、在支出法的国民生产总值计算中，G代表政府支出，包括政府购买和政府转移支付。（　　） 正确答案：B 考点：掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系。见教材第三章第一节，P71。 10、货币市场基金不得投资于可转换债券。（　　） 正确答案：正确 11、证券分析师必须直接参与证券投资决策过程。（　　） 正确答案：错误 12、证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。（　　） 正确答案：正确 13、金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 A.基础工具分类 B.金融衍生工具自身交易的方法及特点 C.交易场所 D.产品形态 正确答案：A 考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。 14、按照（　　）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。 A.持有人权利的性质不同 B.权证的内在价值 C.基础资产的来源 D.行权的时间 正确答案：D 【考点】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。 15、首次公开发行股票时，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近3年的简要现金流量表。 正确答案：错误 16、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A. 计划制 B. 审核制 C. 核准制 D. 行政审批制 正确答案：C 在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票