2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（　） 正确答案：正确 略 2、转债募集说明书 可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。 正确答案：错误 3、股票上市情况发行人应披露（　　）。 A.编制上市公告书的法律依据 B.股票上市的地点 C.股票发行的核准部门和文号 D.股票上市的核准单位和文号 正确答案：A,C,D 股票上市情况发行人应披露：①编制上市公告书的法律依据；②股票发行的核准部门和文号；③股票上市的核准单位和文号。 4、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P207。 5、如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。（　　） 正确答案：错误 发行人已发行境外市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者。 6、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（　　）。 A.公司净资产 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.公司盈利水平 正确答案：B,C 考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P43。 7、全国银行间债券回购参与者包括（　　）。 A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 正确答案：A,C,D 熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。 8、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　） 正确答案：错误 应该是中国证监会的要求，不是中国证券业协会 9、我国证券市场采用的是（　　）结算模式。 A. 法人 B. 公司 C. 自然人 D. 股份公司 正确答案：A 10、道氏理论的主要原理有（　　）。 A.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为 B.市场波动具有某种趋势 C.趋势必须得到交易量的确认 D.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 正确答案：A,B,C,D 掌握道氏理论的基本原理。见教材第六章第一节，P272～273。 11、上市公司配股后，下面的哪些财务指标是下降的?（　　） A. 资产负债率 B. 资本化比率 C. 股东权益比率 D. 固定资产净值率 E. 资本固定化比率 正确答案：A, B 12、通过首次公开发行股票网下发行电子化业务，可以完成（　　）任务。 A. 股份初始登记 B. 股票的初步询价 C. 资金代收付 D. 累计投标询价 正确答案：A, B, C, D 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 13、证券营业部的电脑管理包括（　　）。 A. 硬件管理、软件管理 B. 备件管理 C. 备文管理 D. 维修保养管理 正确答案：A, B, C, D 14、异常波动指标自复牌次日起重新计算。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：错误 B  异常波动指标自复牌之日起重新计算。 15、地方债券的收入不列入地方政府预算。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方