2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A.初始登记 B.退出登记 C.变更登记 D.债券登记 正确答案：A 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。 2、货币市场型证券组合多投资于（　　）。 A. 普通股 B. 市政债券 C. 国库券　　　） 正确答案：错误 5、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销。（　　） 正确答案：错误 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 6、公司对股息的派发方式(如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息)不会给股价波动带来影响。（　　） 正确答案：错误 7、龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或者地区货币标价的债券。（　　） 正确答案：正确 龙债券、外国债券、欧洲债券是易混淆的概念，应细致区分。 8、内地企业在中国香港发行股票并上市，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少35%。（　） 正确答案：错误 内地企业在中国香港发行股票并上市，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。 9、（　　）是金融工程的核心内容之一。 A. 公司理财 B. 金融工具交易 C. 融资与投资管理 D. 风险管理 正确答案：D 10、我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。 A. 国际货币市场 B. 欧洲货币市场 C. 境外证券市场 D. 国际金融市场 正确答案：C 我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指境外证券市场。 11、我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（　　） 正确答案：错误 12、可转换证券的转换价值的计算公式是（　　）。 A. 转换价值=标的股票市场价格×转换比率 B. 转换价值=标的股票净资产×转换比率 C. 转换价值=标的股票市场价格/转换比率 D. 转换价值=标的股票净资产/转换比率 正确答案：A 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票市场价格与转换比率的乘积。 13、控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东或者其出资额占有限责任公司资本总额的50％以上。（　　） 正确答案：正确 本题是对控股股东的正确定义。 14、证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。（　　） 正确答案：A 考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。 15、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（　　）。 A. 1万手 B. 5万手 C. 万张 D. 5万张 正确答案：A 16、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。 A.5 B.7 C.10 D.15 正确答案：A 【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 17、下列关于核准制特点的说法，正确的是（　　）。 A. 主承销商培育、选择和推荐企业 B. 发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C. 证监会决定股票的发行价格 D. 证监会逐步转向合规性审核 正确答案：A, B, D C选项为审批制的特点。 18、（　　）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 A.卖券还款 B.买券还券 C.直接还券 D.现金抵券