2022福建省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。 A. 证监会 B. 交易所或清算机构 C. 另一证券公司 D. 上市公司 正确答案：B 本题主要考查共同对手方制度。 2、证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（　　） 正确答案：错误 经济周期波动风险属于系统风险，证券投资的息统性风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过投资多样化、投资组合等方式加以分散 3、我国公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节，P108。 4、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有（　　）的特征。 A. 一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜 B. 就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减 C. 突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 D. 突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量 正确答案：A, B, C 头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有如下特征：一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜；就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减；突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大。 5、私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 6、发审委对首次公开发行股票的审核工作 发审委委员在发审委会上可以投弃权票。 正确答案：错误 7、经验证明，AD1对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好。（　） 正确答案：正确 8、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。 A.挂名制 B.匿名制 C.代码制 D.实名制 正确答案：D 【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。 9、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上。累加申购金额为1 000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。（　　） 正确答案：错误 10、可转换证券的转换价值的计算公式是（　　）。 A. 转换价值=标的股票市场价格×转换比率 B. 转换价值=标的股票净资产×转换比率 C. 转换价值=标的股票市场价格/转换比率 D. 转换价值=标的股票净资产/转换比率 正确答案：A 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票市场价格与转换比率的乘积。 11、证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 12、根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（　　） 正确答案：错误 根据规范管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理；对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理；对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。 13、金融债券的发行主体是（　　）。 A. 银行 B. 上市公司 C. 中央政府 D. 非银行的金融机构 正确答案：A, D 14、2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（　　）。 A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B. 加强对证券公司的监管，防范和化