2022福建省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易 所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　） 正确答案：正确 2、通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 C. 赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高 D. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 正确答案：B 通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。 3、首次申请H股的发行与上市时，预期上市时的市值须至少为2亿港元。（　　） 正确答案：正确 略 4、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）有效。 A. 六个月内 B. 1年内 C. 18个月内 D. 3个月内 正确答案：A 5、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。 A. 复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；危机阶段→股价下跌；萧条阶段→股价低迷 B. 复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；危机阶段→股价低迷；萧条阶段→股价下跌 C. 复苏阶段→股价上涨；高涨阶段→股价回升；危机阶段→股价下跌；萧条阶段→股价低迷 D. 复苏阶段→股价低迷；高涨阶段→股价回升；危机阶段→股价上涨；萧条阶段→股价下跌 正确答案：A 6、积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。（ ） 正确答案：正确 积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面，晦的高风险。从投资策略来看，一般可选择投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票。 7、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（　　）。 A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整 B. 对价格与价值偏离的调整 C. 对市场心理平衡状态偏离的调整 D. 对市场供求均衡状态偏离的调整 正确答案：D 8、宏观经济分析的基本方法有：（　　）。 A. 总量分析法 B. 结构分析法 C. 行业分析法 D. 区域分析法 E. 市场分析法 正确答案：A, B 9、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。 正确答案：错误 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 10、基金份额持有人和基金管理人是（　　）的关系。 所有者和经营者 相互制衡 相互监督 委托与受托 正确答案：A,D 考点：熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。 11、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（　　）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。 A. T B. T＋1 C. T＋2 D. T＋3 正确答案：C 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。故C选项正确。 12、企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构，从而达到企业收益最大化的目标。（　） 正确答案：错误 企业融资结构选择的目的在于选择适合本企业实际情况的融资安排。降低融资成本，减少外部市场对企业经营决策的约束，实现企业市场价值最大化的财务目标。 13、我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（　　） 正确答案：错误 14、银行证券是货币证券的一种，它主要包括（　　）。