2022福建省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事股票承销业务。 正确答案：正确 2、股东大会通知中没有列明或不符合公司章程关于提案内容的规定，股东大会也可以进行表决并作出决议。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P62。 3、关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。 A.清算是对应收、应付证券及价款的计算 B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额 C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付 D.交收并不发生财产实际转移 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 4、道-琼斯分类法把大多数股票分为：（　　　）。 A. 三类 B. 五类 C. 六类 D. 十类 正确答案：A 5、关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。 A. 公司债券可以任意转让 B. 公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 正确答案：A, D 记名公司债券交易需要进行过户交割，信息变更等，同一公司发行的债券偿还期限一致。 6、具有美国与加拿大证券分析师协会职能的投资管理与研究协会(AIMR)在其章程中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（　　） 正确答案：错误 日本证券分析师协会(SAM)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。” 7、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。 A. 0.1 B. 0.2 C. 0.4 D. 0.5 正确答案：D 8、证券投资是指投资者购买（　　）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A. 有价证券 B. 股票 C. 股票及债券 D. 有价证券及其衍生品 正确答案：D 证券投资的投资对象不仅包括证券，还包括证券的衍生品。 9、假设证券C过去l2个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、0。95%、1l.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%，则估计期望月利率为（　　）。 A.1.03% B.1.05% C.1.06% D.1.07% 正确答案：A 【考点】掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P327。 10、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。 正确答案：错误 可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上。 11、权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（　） 正确答案：正确 12、影响股价的其他因素包括（　　）。 A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P63。 13、合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户只需要在中国证监会备案。（　）