2022福建省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l A. 合法性和公正性 B. 合法性和真实性 C. 真实性和公开性 D. 公正性和公平性 正确答案：B 投资者开立证券账户实行实名制，要求合法、真实。 4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。（　） 正确答案：错误 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。 5、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　） 。 A. 政策风险 B. 基本风险 C. 系统保障风险及其他风险 D. 经营管理风险 E. 系统风险 正确答案：A, C, D 6、客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 （　　） 正确答案：正确 7、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（　） 正确答案：错误 8、基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（　　） 正确答案：错误 基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 9、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）是不属于向中国证监会报送的材料。 A. 资产管理业务申请 B. 内控评审报告 C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D. 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明 正确答案：C 证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。 10、公司可分配利润是指本期累计净利润。 正确答案：错误 11、上市公司应当在配股缴款结束后（　　）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 15 正确答案：B 12、只有当证券处于（　　）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 A. 被低估 B. 市场低位 C. 不稳定状态 D. 投资价值区域 正确答案：D 【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 13、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（　） 正确答案：错误 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。 14、对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A.未按照要求提供有关情况 B.在证券公司从事证券交易不足半年 C.交易结算资金未纳人第三方存管 D.有重大违约记录 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。 15、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　） 正确答案：错误 16、下列关于证券分析师自律性组织的特点表述不正确的是（　　）。 A.会员只能是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员 B.会员从组织中享受各种便利和服务 C.基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体 D.会员要服从l 17、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　）的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．10万元以上30万元以下 C．3万元以上5万元以下 D．3万元以上10万元以下 正确答案：A 答案为A。考