2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。（　） 正确答案：正确 2、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（　）的债券。 A. 基金 B. 优先股 C. 任意证券 D. 普通股 正确答案：D 3、管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（　） 正确答案：错误 4、商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 5、发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（　　） 正确答案：正确 熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。 6、可转换证券其实质是普通股票的卖出期权，在转换日当股价低于协定的转换价格，则放弃转换的权利，保持债券的性质，代表的是一种债券债务关系。（　　） 正确答案：错误 是普通股票的买人期权。 7、证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求。（　　） 正确答案：A 考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P420。 8、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）股权的股东，可以向股东会提出议案。 A. 2% B. 3% C. 4% D. 5%以上 正确答案：D 9、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（　　） 正确答案：错误 原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 10、增发股票的对象可以是（　　）。 A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东 正确答案：A,B,C 【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 11、已获利息倍数又叫作（　　）。 A. 利息费用倍数 B. 税前利息倍数 C. 利息保障倍数 D. 利息收益倍数 正确答案：C 12、电子信息（电子计算机及软件、通信）、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。（ ） 正确答案：正确 电子信息(电子计算机及软件、通信)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。 13、优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（　　）。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 正确答案：A,B,C,D 考点：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。 14、为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（　　）。 A. 主板市场 B. 创业板市场 C. 代办股份转让系统 D. 中小企业市场 正确答案：B 本题考查基本概念。 15、首次公开发行时，公司的哪些成员必须出席公司的推介活动?（　　） A. 总经理 B. 董事长 C. 董事会秘书 D. 控股股东 E. 公众投资者 正确答案：A, B, C 16、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。（　　） 正确答案：正确 17、注册制要求发行人在发行证