2022福建省证券从业模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取（　　）措施。 A. 通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司 B. 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方 C. 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务 D. 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出口头或书面承诺 正确答案：A, B, C 耐存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：①针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司；②竞争方将有关业务转让给无关联的第三方；③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务；④竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。 2、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（　　）行为。 A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P309。 3、总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和。（　　） 正确答案：错误 总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和；二是平均量或比例量。例如，价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。 4、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（　） 正确答案：正确 5、证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。 6、下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。 A. 在相同的价格下，时间优先 B. 在相同的时间下，买入价格高的优先 C. 在相同的时间下，卖出价格高的优先 D. 在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交 正确答案：A, B C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。 7、金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　） 正确答案：正确 8、公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币（　　）万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币（　　）万元。 A. 2000、3000 B. 3000、5000 C. 3000、6000 D. 5000、6000 正确答案：C 公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。 9、客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。 A. 现金 B. 债券 C. 资产支持证券 D. 房产 正确答案：A, B, C 10、证券登记结算机构应当按照规定以（　　）为投资者开立证券账户。 A.投资者本人的名义 B.代理机构的名义 C.证券登记结算机构的名义 D.证券公司的名义 正确答案：A 【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24 。 11、中国证监会的现场检查包括（　　）。 A. 机构、体制与人员的检查 B. 财务处理办法的检查 C. 规章制度的检查 D. 机构、制度、人员的检查和业务的检查 正确答案：D 12、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（　　） 正确答案：正确 13、非系统风险包括（　　）。 A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.市场风险 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉