2022甘肃省证券从业试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　） 正确答案：错误 2、利率消毒，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。（　　） 正确答案：错误 现金流量匹配，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。 3、证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。 A. 20 B. 12 C. 36 D. 40 正确答案：C 4、证券投资基金的特点具体有（　　）。 A.基金是将零散的资金汇集起来 B.以科学的投资组合降低风险、提高收益 C.基金实行专业理财制度 D.基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P120。 5、经（　　）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 A. 国家土地管理部门 B. 国务院 C. 资产评估机构 D. 中国证监会 正确答案：A 6、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权（　　）通过。 A. 1/2以上 B. 2/3以上 C. 3/4以上 D. 全部 正确答案：A 7、认股权证的理论价值就是标的股票的价格减去行权价格。（　　） 正确答案：错误 认股权证的理论价值为其内在价值与时间价值之和。而标的股票的价格减去行权价格仅为权证的内在价值。 8、中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的（　　）。 A. 取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上 B. 具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力 C. 诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德 D. 熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力 正确答案：A, C, D 9、在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证，律意见书。（　　） 正确答案：正确 10、中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议，并按照规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。（　　） 正确答案：正确 11、可转换债券具有（　　）的双重特性。 A.股权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D.债权和期权 正确答案：D 正确答案应该是D，具有债权和期权的双重特性 （本解析由hsp0707提供） 12、网下发行方式主要的缺点是（　　）。 A.发行环节多 B.认购成本高 C.社会工作量大、效率低 D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显 正确答案：A,B,C 13、向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）． A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％ B. 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C. 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 正确答案：A, B, D 向不特定