2022甘肃省证券从业考试题库3000题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业考试题库3000题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、境内公司在境外设立特殊目的公司，在办理核准手续时需要报送的文件有（　　）。 A.特殊目的公司实际控制人的身份证明 B.设立特殊目的公司时的境外投资开办企业批准文件和证书 C.特殊目的公司境外上市商业计划书 D.并购顾问就特殊目的公司未来境外上市股票发行价格所作的评估报告 正确答案：A,C,D 掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定。见教材第十一章第三节，P456。 2、如果存在活跃交易市场，则以重置成本为金融工具的公允价值；否则，采用估值技术确定公允价值。（ ） 正确答案：错误 【考点】掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系。见教材第二章第一节，P25。 3、根据规定，l个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上l个自然人、法人只能开立1个b（　　） 正确答案：正确 4、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。 A. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外 B. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C. 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D. 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保 正确答案：B, C, D 本题考查发行可转换公司债券的担保要求。 5、学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（　） 正确答案：错误 6、以下选项中关于我国社保基金的表述不正确的是（　　）。 A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30% 正确答案：D 考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P14～15。 7、在公司资本结构分析中用到的财务指标有（　　）。 A. 股东权益比率 B. 速动比率 C. 资产收益率 D. 固定资产周转率 E. 资产负债比率 正确答案：A, E 8、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（　　）。 A. 到政府部门去实地了解情况 B. 到上市公司去实地了解情况 C. 道听途说的消息 D. 查历史资料 正确答案：C 9、我国证券分析师自律组织的任务包括（　　）。 A. 制定证券分析师执业道德规范 B. 制定证券投资咨询自律性公约 C. 制定证券分析师执业行为准则 D. 制定证券分析师的工资水平 正确答案：A, B, C 我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。 10、系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（　　） 正确答案：正确 11、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（　） 正确答案：正确 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 12、上市公司不得发行可转换债券的条件有（　　）。 A.前一次发行的债券未募足的 B.已发行过转债的公司 C.对已发行的债券有延迟支付本息的事实 D.公司运作不规范并产生严重后果的 正确答案：A,C,D 13、在我国开展证券回购