2022甘肃省证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、基金管理人的职责有（　　）。 A.办理基金备案手续 B.综合管理不同基金财产，无须分账管理 C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 正确答案：A,C,D 【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。 2、证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（　　） 正确答案：正确 A。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松，这一问题也需要借鉴境外经验，通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施加以解决。 3、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　）。 A. 高盛 B. 摩根斯坦利 C. 雷曼兄弟 D. 花旗 正确答案：C 4、首次公开发行股票申请文件目录 首次公开发行申报材料中，发行人关于技术含量及技术创新能力的依据有：（　　）。 A. 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议 B. 发行人的员工学历构成情况 C. 发行人有关获奖证书、专家评审意见 D. 发行人外聘顾问的学术地位 正确答案：A, C 5、按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。（　　） 正确答案：错误 6、招股说明书信息披露的要求中，发行人不可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行技术处理。（　　） 正确答案：错误 略 7、多家发行人在取得中国证监会的发行核准批文后，向上海证券交易所申请同一天发行股票，而由于市场或技术原因无法同时满足，上海证券交易所按（　　）原则确定发行日期。 A.发行公司的规模大小 B.先向上海证券交易所申请股票发行的，交易所将先于安排 C.依据中国证监会的发行批文文号先后安排发行 D.如果发行人的《招股说明书》和最近一期会计数据的有效期将要到期的，且其发行时间申请的迟缓并非主观原因造成的，将优先安排发行 正确答案：B,C,D 8、无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。 正确答案：错误 9、功能性贬值是由于技术相对落后造成的贬值。（ ） 正确答案：正确 10、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（　　） 正确答案：错误 11、金融期权交易中进行流通转让的对象是（　　）。 A. 金融期货 B. 金融期权合约 C. 金融衍生工具 D. 金融期货合约 正确答案：B 12、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。 A.发起人大会 B.股东大会 C.公司董事会 D.公司监事会 正确答案：C 考点：掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P114。 13、全额包销方式未售出部分由（　）持有。 A. 发行人 B. 发起人 C. 承销商 D. 董事会 正确答案：C 14、关于上海证券交易所上网发行资金申购流程，下列叙述有误的是（　　）。 A. T日投资者申购 B. T+1日资金冻结 C. T+3日验资及配号 D. T+4日公布中签号 正确答案：C 上海证券交易所上网发行资金申购流程为：(1)T日投资者中购；(2)T+1日资金冻结；(3)T+2日验资及配号；(4)T+3日公布中签率，组织摇号抽签；(5)T+4日公