2022甘肃省证券从业模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于地方政府债券论述正确的是（　　）。 A. 地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券 B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C. 地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已存在 D. 由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券 正确答案：D 2、AIMR由原来的（　　）于1990年合并而成，总部设在美国。 A. 金融分析师联盟 B. 特许金融分析师学院 C. 欧洲证券分析师公会 D. 亚洲证券分析师联合会 正确答案：A, B 3、利率提高，会使期权价格的机会成本提高，进而使期权价格下降。 （　　） 正确答案：正确 掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P59。 4、道氏理论的创始人也是道-琼斯平均指数的创立人。（　） 正确答案：正确 5、关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。 A. 《招股说明书是缺少发行价格和数量的《招股意向书》 B. 上市公司发行新股时的《招股说明书的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发行证券募集说明书》 C. 《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D. 《招股说明书》的编制要求不适用J于《招股意向书》 正确答案：A, D 6、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（　） 正确答案：正确 7、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时。每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（　　）计算。 A. 股本净值 B. 所有者权益 C. 股票发行数 D. 总股本 正确答案：D 8、融资融券的标的证券为股票的，应该满足的条件是（　　）。 A. 在交易所上市交易满3个月 B. 股东人数不少于4000人 C. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% D. 股票发行公司已经完成股权分置改革 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】标的证券为股票的，应该满足以下的条件：(1)在交易所上市交易满3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。(5)股票发行公司已经完成股权分置改革。(6)股票交易未被交易所实行特别处理。(7)交易所规定的其他条件。本题的最佳答案是ABCD选项。 9、证券账户按用途划分，可以划分为（　　）。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.其他账户 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。 10、保守稳健型投资者应该购买指数型基金或稳健型投资基金。（　　）。 正确答案：错误 11、投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（　　） 正确答案：错误 【解析】客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 12、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。 A. 最近半年 B. 最近1年 C. 最近2年 D. 最近3年 正确答案：B 这是证监会要求在首次公开发行的信息披露中对公司人员应该披露的情况。 13、证券交易所市场承销团成员注册资本金必须在（