2022甘肃省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、首次公开发行股票时，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近3年的简要现金流量表。 正确答案：错误 2、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A. 计划制 B. 审核制 C. 核准制 D. 行政审批制 正确答案：C 在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 3、计算速动比率时，要把存货从中流动资产中剔除。（　） 正确答案：正确 4、拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取（　　）措施。 A. 通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司 B. 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方 C. 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务 D. 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出口头或书面承诺 正确答案：A, B, C 耐存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：①针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司；②竞争方将有关业务转让给无关联的第三方；③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务；④竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。 5、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（　　）行为。 A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P309。 6、在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线。（ ） 正确答案：错误 将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线。 7、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（　　） 正确答案：错误 8、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。 A. 客户融券卖出证券的权益归客户所有 B. 客户融资买人证券的权益归客户所有 C. 客户融资买人证券的权益归证券公司所有 D. 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 正确答案：B, D BD 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。 9、通货膨胀从程度上可以划分为（　　）几种类型。 A. 温和的 B. 严重的 C. 恶性的 D. 危机的 正确答案：A, B, C 10、金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（　） 正确答案：正确 11、金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 A.基础工具分类 B.金融衍生工具自身交易的方法及特点 C.交易场所 D.产品形态 正确答案：A 考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。 12、证券市场的筹资和投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。（　） 正确答案：正确 13、下列属于股票和债券的相同点的是（　　）。 A. 两者都属于有价证券 B. 两者都属于筹措资金的手段 C. 两者都具有投资风险 D. 两者都属于权益类证券 正确答案：A, B, C 14、（　　）指标的计算不需要使用现金流量表。