2022甘肃省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（　） 正确答案：错误 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 2、发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上。（　） 正确答案：错误 发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 3、在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。 4、我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。(　　) 正确答案：错误 根据我国现有的法规规定：股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)。工商行政管理局以上的工商行政管理部门，而不是各地工商行政管理部门。 5、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为（ ）日。 A.T+2　 B.T+4 C.T+6　 D.T+11 正确答案：C B股现金红利派发日程安排如下：①申请材料送交日为T一5日前；②中国结算上海分公司核准答复日为T一3日前；③向交易所提交公告申请日为T—1日前；④公告刊登日为T日；⑤最后交易日为T+3日；⑥权益登记日为T+6日；⑦现金红利发放日为T+11日。 6、证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：正确 证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 7、关于基本分析法，下列说法错误的是（　　）。 A. 以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据 B. 对决定证券价值及价格的基本要素进行分析 C. 是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法 D. 评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议 正确答案：C 8、上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求。（　　） 正确答案：错误 9、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（　　）个，行业大类95个。 A. 6 B. 10 C. 13 D. 20 正确答案：D 10、发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。 A.保荐机构承诺事项 B.项目运作流程 C.项目存在问题及其解决情况 D.保荐机构与发行人的关联关系 正确答案：B,C 11、股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。（　） 正确答案：错误 12、H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。（　　） 正确答案：错误 H股的发行新申请人预期上市的市值至少为2亿港元。考试大在线考试中心 13、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（　　）。 A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额 正确答案：A 【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 14、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）以上的股份有限公司。 A.5年 B.4年 C.3年 D.2年 正确答案：C 15、封闭式基金的价格分为两种，即申购价格和赎回价格。（　　） 正确答案：错误 开放式基金的价值包括申购价格和赎回价格两方面，而封闭式基金不能赎回，故没有赎回价格。 1