2022甘肃省证券从业考试题目类型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业考试题目类型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于股票，投资风险又可能小于债券。（　　） 正确答案：错误 基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 2、下面属于国有股权的组成部分的是（　　）。 A. 国家股 B. 国有法人股 C. 社会公众股 D. 法人股 正确答案：A, B 3、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 正确答案：B 熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289。 4、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期本次公开发行的股票上市之日起计算。（　　） 正确答案：正确 5、资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。（　　） 正确答案：正确 略 6、有限责任公司具有（　　）的特点。 A. 人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂 B. 资合、封闭及设立程序简单 C. 资合、开放性及设立程序相对复杂 D. 人合兼资合、封闭及设立程序简单 正确答案：D 7、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中（　　）。 A. DEA是基础 B. EMA是基础 C. DIF是基础 D. (EMA-DEA)是基础 正确答案：C 8、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（　　）规定。 A. 最近3个会计年度连续盈利 B. 最近5个会计年度连续盈利 C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息 D. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 E. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形 正确答案：A, D 9、规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（　　）。 A.是否在公司章程中对关联交易权力与程序作出规定 B.是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度 C.独立董事对关联交易的公允意见 D.最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序 正确答案：D 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P206。 10、在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。（　　） 正确答案：错误 11、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（　） 正确答案：错误 12、资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（　） 正确答案：正确 资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。 13、向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）． A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％ B. 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C. 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 正确答案：A, B, D 向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；②除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；③发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司