2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_7.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是（　　）。 A. 对于综合指数，BIAS(10)35%为抛出时机 B. 对于综合指数，BIAS(10)C. 对于个股，BIAS(10)30%为抛出时机 D. 对于个股，BIAS(10)正确答案：D 2、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过（　　）年。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 10 正确答案：B 3、上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上相同，A股的过户费都是成交面额的1%，起点为1元。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B A股的过户费都是成交面额的1‰。 4、只能在期权到期日行使的期权是（　　）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 欧式期权 D. 美式期权 正确答案：C 5、主承销商应将发行回访报告报送（　　）备案。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.发行人所在地的中国证监会的派出机构 正确答案：A,C,D 6、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　） 正确答案：错误 7、拱形利率曲线表示，期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系；期限相对较长债券，利率与期限呈正向关系。（　　） 正确答案：错误 8、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为：政府证券、政府机构证券和公司证券。（　） 正确答案：错误 按证券发行主体分类，有价证券可以分为：政府证券，政府机构证券和公司证券。 9、新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（　　） 正确答案：正确 10、五大类技术分析方法（　　）。 A. 都有相当坚实的理论基础 B. 没有明显的理论基础 C. 都注重价格的相对位置 D. 有些有相当坚实的理论基础 正确答案：D 五类技术分析方法有的有相当坚实的理论基础，有的没有明确的理论基础；有的注重时间，有的注重价格。所以正确答案是D。 11、企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。（　　） 正确答案：错误 企业可自主选择主承销商。 12、公开披露的基金信息包括（　　）。 A.基金资产净值和基金份额净值公告 B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C.对证券投资业绩进行的预测 D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告 正确答案：A,B,D 【考点】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P140～141。 13、上网定价发行方式中，在T+3天，主承销商负责组织摇号抽签，并于次日公布中签结果。 正确答案：错误 14、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。 A. 全部资产与业务 B. 核心资产与业务 C. 流动资产与业务 D. 核心资产与主营业务 正确答案：B 15、由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列，证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润（　　）。 正确答案：正确 16、股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。（　） 正确答案：错误 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议 17、律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（　　）。 A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 C.已经办理有效的执业责任保险 D.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304～305。 18、一般情况下