2022改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022改革后证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国证券业协会的职责包括（　　）。 A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息，监管会员 D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。 2、（　　）在甩掉劣质资产的同时能够迅速减少公司总资产规模，降低负债率，而公司的净资产不会发生改变。 A.资产配负债剥离 B.股权的无偿划拨 C.股权的协议转让 D.公司股权托管和公司托管 正确答案：A 【考点】熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容，熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材第五章第四节，P242。 3、证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。（　　） 正确答案：正确 4、国际收支反映的项目有（　　）。 A. 一国与他国之间的商品、劳务和收益等交易行为 B. 一国持有的货币、黄金、特别提款权的变化 C. 一国与他国债权、债务关系的变化 D. 一国居民之间所产生的全部交易 E. 以上都不对 正确答案：A, B, C 国际收支是一国居民与非居民产生的全部交易的记录，所以D选项不正确。 5、PSY是指近一段时间内上涨的天数在N天内所占的比率。（ ） 正确答案：正确 【考点】熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的基本含义与计算以及应用法则。见教材第六章第三节，P316。 6、重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（　　） 正确答案：正确 7、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（　　） 正确答案：B 考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。 8、1964年、1965年和1966年，（　　）3人几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)。 A.威廉?夏普 B.约翰?林特耐 C.简?摩辛 D.马柯威茨 正确答案：A,B,C 考点：了解现代证券组合理论体系形成与发展进程；了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。见教材第七章第一节，P325。 9、某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（　　）。 A. 9 704份 B. 9 707份 C. 10 000份 D. 9 61 1份 正确答案：B 10、境内上市外资股的投资主体有（　　）。 A.外国的自然人、法人和其他组织 B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.拥有外汇的境内居民 正确答案：A,B,C,D 了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。 11、对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。（ ） 正确答案：错误 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当”共同对手方”提供交收担保。对于权证的行权，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。 12、目前我国资产评估主要采用（　　）。 A. 收益现值法 B. 现行市价法 C. 重置成本法 D. 清算价格法 E. 折旧摊销法 正确答案：A, B, C, D 13、代表基金份额5%以上的基金份额持有