2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_5.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、技术分析流派是目前西方投资实务界的主流派别。（　　） 正确答案：错误 基本分析流派是目前西方投资实务界的主流派别。 2、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为3～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（　　） 正确答案：错误 3、突破5日线和突破10日线的助涨助跌的力度完全不同，10日线比5日线的力度小。（　　） 正确答案：错误 参数选择越大，MA参数的支持和压力特性就越大，因此10日线比5日线的助涨助跌的力度大。本题说法错误。 4、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。 正确答案：错误 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 5、被动型投资策略理论依据主要是投资理性人假说。（　　） 正确答案：错误 熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略。见教材第一章第三节，Pl5。 6、基金份额持有人和基金管理人是（　　）的关系。 所有者和经营者 相互制衡 相互监督 委托与受托 正确答案：A,D 考点：熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。 7、证券经纪业务的非柜台委托包括（　　）。 A.人工电话 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 8、债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（　　） 正确答案：正确 9、沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　） 正确答案：错误 沪、深交易所的市价申报，不适用于集合竞价期间的交易。 10、以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A. 国债期货 B. 市政债券期货 C. 市政债券指数期货 D. 伦敦银行间同业拆放利率期货 正确答案：A 11、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。 A. 9：15～11：30 B. 9：30～11：30 C. 13：00～15：27 D. 15：00～15：30 正确答案：D D 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。 12、当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（　　） 正确答案：正确 考查边际资本成奉的定义。公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。 13、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） 正确答案：错误 14、有限责任公司整体变更为股份有限公司时，若过去三年连续盈利，可以通过发行股票转为上市公司。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P77。 15、可转换公司债券的实际发行额（以面值计算）在1亿元以上才能在证券交易所上市。（　　） 正确答案：错误 16、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　） 正确答案：错误 17、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。（　　） 正确答案：错误 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销