2022福建省中国证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省中国证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（　　） 正确答案：正确 2、广告费用在发生时已列作了当期费用，这种会计处理不合乎会计准则。（　　） 正确答案：错误 3、证券投资的目的是（　　）。 A. 证券流动性最大化 B. 证券风险最小化 C. 证券投资净效用最大化 D. 证券投资价值区域化 正确答案：C 4、不是影响股票投资价值的外部因素有（　　）。 A. 投资者对股票价格走势的预期 B. 公司净资产 C. 货币政策 D. 经济周期 E. 公司每股收益 正确答案：B, E 5、美国颁布的《克雷顿反垄断法》主要是保护贸易与商业免受非法限制与垄断的影响。（　　） 正确答案：错误 《克雷顿反垄断法》主要是禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为。《谢尔曼反垄断法》才是保护贸易与商业免受非法限制与垄断的影响的法案。 6、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关材料，并保证发行的证券资质优良、价格适当。（　） 正确答案：错误 债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T+0或T+1。 7、股票是可以再分的。（　　） 正确答案：错误 股份是公司资本最基本的构成单位，具有不可分性。 8、时间数列的移动平均预测法的缺点是只能预测最近一期数值，且预测的准确性相对较差。（　　） 正确答案：正确 这是由移动平均的计算特点决定的。 9、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券经纪商既享有权利又必须承担义务。 10、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（　　） 正确答案：错误 11、对发行公司债券做出决议，是（　　）的职责。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 总经理 正确答案：A 发行公司债券须经股东大会的表决。 12、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（　） 正确答案：错误 13、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训。 A.30 B.50 C.60 D.90 正确答案：C 考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。 14、信息披露：申请过程中 上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。 正确答案：正确 15、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　） 正确答案：错误 B。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 16、基本分析的重点是（　　）。 A. 宏观经济分析 B. 公司分析 C. 区域分析 D. 行业分析 正确答案：B 17、从辅导之日起，辅导机构每（　）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。 A. 2个月 B. 一个季度 C. 4个月 D. 半年 正确答案：A 18、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（　　）。 A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算 正确答案：A,B,D 掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。