2022改革后证券从业资格考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022改革后证券从业资格考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在投资银行业务的核准制中，实行强制性信息披露和合规性审核，需要（　　）等中介机构加强自律性约束，提高执业素质。 A.证券专营机构 B.律师事务所 C.证券经营机构 D.会计师事务所 正确答案：A,B,D 在投资银行业务的核准制中，实行强制性信息披露和合规性审核，需要证券专营机构、律师事务所和会计师事务所等中介机构加强自律性约束，提高执业素质。 2、WMS连续几次撞顶，局部性成双重或多重顶，则是买入的信号。（ ） 正确答案：错误 3、“正向的”利率曲线是一条向上倾斜的利率曲线，表示期限越短的债券利率越高。（　） 正确答案：错误 4、发行量在（　　）股以下的，在目前的市场条件下，中国证监会建议原则上不使用对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 A. 5000万 B. 6000万 C. 7000万 D. 8000万 正确答案：B 5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（　　） 正确答案：错误 6、取得执业证书的人员，连续（　　）不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。 A. 2年 B. 3年 C. 4年 D. 5年 正确答案：B 7、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（　　） 正确答案：错误 全国银行间债券回购利率是通过商定的。 8、根据道氏理论，股价变动趋势有三种，不同趋势之间的异同点主要表现在如下方面（　　）。 A. 不同趋势持续的时间长短不同 B. 一个趋势形成后将继续，直到趋势出现明显的翻转信号 C. 特殊情况下，主要趋势和次要趋势各自持续的时间长短可能相同 D. 不同趋势所反映的股价波动幅度不同 正确答案：A, B, D 9、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司( )股票 A. 反收购 B. 维护二级市场股价 C. 为减少公司资本而注销股价 D. 支持有本公司股票的其他公司合并时 正确答案：C, D 10、随着银证合作范围的进一步扩大，银行资金会通过各种渠道逐步间接地进入股票市场，股票市场的资金供应量随之增加（　　）。 正确答案：正确 11、深圳证券交易所成立于1991年7月3日。（　　） 正确答案：错误 12、证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。 13、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　） 正确答案：错误 14、通常在预期市场利率上升时，发行人会发行可赎回债券。（　） 正确答案：错误 利率与债券价格成反比，利率上升，价格下降，发行人损失，所以错误 15、共同对手方(Centra1 Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作 为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（　　）充当。 A.管理机构 B.托管机构 C.清算机构 D.结算机构 正确答案：D 掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。 16、上市公司发行可转换债的盈利能力要求有（　　）。 A. 最近3个会计年度连续盈利 B. 业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况 C. 公司重要资产及核心技术取得合法 D. 最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形 正确答案：A, B, C, D 考查上市公司发行可转换债的盈利能力要求，题干中四个选项均属于。 17、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（　　） 正确答案：错误 18、已经证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B期望收益和标准差以及相关系数如下表所示，则组合P的方差是（　　）。 证券名称 期望收益率 标准差 相关系数