2022广东省证券从业资格考试冲刺试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试冲刺试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）属于网下发行的方式。 A. 全额预缴款、比例配售、余款转存 B. 全额预缴款、比例配售、余款即退 C. 储蓄存款挂钩 D. 市值配售 正确答案：A, B, C 2、20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。值得注意的是，80年代”垃圾债券”成为一个引人注目的现象。（　　） 正确答案：正确 3、中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（　　） 正确答案：错误 中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。考试大在线考试中心 4、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（　　） 正确答案：B 考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。 5、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A. 25% B. 30% C. 35% D. 40% 正确答案：B 6、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。 A. 证券交易所 B. 中国人民银行 C. 国务院 D. 国务院证券监督管理机构 正确答案：D 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免,(题库答案正确，勿再提交！) 7、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。 A. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 B. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D. 因不可抗力或其他情形使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 正确答案：A, B, C, D 8、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%。（　　） 正确答案：错误 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。 9、如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责。 正确答案：正确 10、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。 A. 代理委托人从事证券投资 B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 正确答案：A, B, C, D 11、以下不属于货币证券的是（　　）。 A. 商业本票 B. 银行本票 C. 银行股票 D. 银行汇票 正确答案：C 银行股票属于资本证券，而不属于货币证券。 12、（　　）属于可转换债券募集说明书的内容。 A.公司章程 B.申请转股的程序 C.回售条款 D.转换期 正确答案：C,D 13、以认股权证为例，权证的杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明，也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认股权证的市场价格的比值近似表示。（　　） 正确答案：正确 权证的杠杆作用可用题中所描述的两种方法考查，同时考生应会推广到认活期权。 14、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（　　）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A. 3% B. 5% C. 10% D. 15%3 正确答案：B 15、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　） 正确