2022甘肃省证券从业资格考试变化《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试变化《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。 A. 对在深交所中小企业板上市的公司．必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B. 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 正确答案：C, D 2、承销商承销国债的中标成本不会影响国债销售价格。（　　） 正确答案：错误 公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。 3、附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。 4、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。 A. 25000 B. 2500 C. 100 D. 10 正确答案：A 可转债转换股数=转债手数×1000÷初始转股价格，500×1000÷20=25000 5、可转换债券具有债权和期权的双重性质。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 通常情况下，可转换债券可以转换为普通股票。因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。 6、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。（　） 正确答案：错误 7、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　） 正确答案：错误 8、主动管理方法指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法。（ ） 正确答案：正确 所谓主动管理方法，指经常预测市场行情或寻找定价错误证券、并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法。采用此种方法的管理者认为市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益。 9、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。 正确答案：正确 10、国际收支一般是一国居民在一定时期内与非本国居民在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P77。 11、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　　） 正确答案：正确 【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。 12、《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。（　） 正确答案：错误 证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金。 13、根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现（　　）。 A. 买入信号 B. 卖出信号 C. 多重顶信号 D. 黄金交叉信号 正确答案：A, B 14、在我国，营业净利率是指税后利润与营业收入的百分比。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义，熟悉财务指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。见教材第五章第三节，P214。