2022广东省证券从业资格考试10月《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试10月《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国的股票发行实行注册制。（　） 正确答案：错误 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。 2、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，显然，股票就是一种设权证券。（　） 正确答案：错误 3、对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（　） 正确答案：正确 会计师事务所申请证券许可证的条件之一，即依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 4、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。 正确答案：错误 5、至2007年底，沪、深两市共1298家上市公司完成或者已进入股改程序，占应股改公司的（　　）。 A. 96% B. 97% C. 98% D. 99% 正确答案：C 6、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（　　） 正确答案：错误 题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。 7、股票的有效期与股份公司的期间无关。（　） 正确答案：错误 股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。 8、我国股份有限公司设立的条件有（　）。 A. 发起人人数 B. 股本最低限额 C. 公司名称 D. 组织结构 正确答案：A, B, C, D 9、我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（　　）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A. 10 B. 5 C. 30 D. 60 正确答案：C 10、商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。（　　） 正确答案：正确 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。 11、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的 水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业处于生命周期的（　　）。 A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期 正确答案：C 考点：掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。见教材第四章第二节，P150。 12、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。 A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格 正确答案：A,B,D 【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P273。 13、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　） 正确答案：正确 14、我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券，重点企业债券、公司债券等。（　　） 正确答案：正确 15、自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。 A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门 正确答案：C 16、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（　　） 正确答案：B 考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P2。 17、某人向菜股份公司投资1万股，计l万元，若公司破产，此人所承担的责任不仅是此投资额，还有一定的连带责任。（　） 正确答案：错误 股东仅以其所持股份为限对公司承担责任，即该人承担的仅为该投资额。 18、所有的基金都不限制投资额的大小。（　　） 正确答案：错