2022广东省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（　　）。 A. 货币政策 B. 财政政策 C. 经济周期 D. 产业政策 正确答案：D 【解析】考查影响股票投资价值的宏观经济因素。D选项属于行业因素。 2、下列属于辅导工作备案报告的内容的有（　）。 A. 备案登记材料 B. 辅导工作备案报告 C. 辅导工作总结报告 D. 其他文件应由辅导人员签名 正确答案：A, B, C, D 3、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。 A. 0．1元或其整数倍 B. 0．05元或其整数倍 C. 0．01元或其整数倍 D. 0．005元或其整数倍 正确答案：C C  深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为0．O1元或其整数倍。 4、可转换公司债券每张面值（　　）元。 A. 30 B. 50 C. 90 D. 100 正确答案：D 可转换公司债券每张面值100元。 5、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内居民以美元购买。（　） 正确答案：错误 我国的8股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外中国公民。2001年2月对境内居民个人开放。 6、目前新股网上发行的主要方式有（ ） A. 网上申购 B. 网上竞价发行 C. 网上定价发行 D. 网上标购 E. 网上定价市值配售 正确答案：B, C, E 7、批准评估立项的机构有（　　）。 A. 省级人民政府 B. 国有资产管理部门 C. 董事会 D. 股东会 E. 证监会派出机构 正确答案：B, C 8、辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。（　　） 正确答案：错误 辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有l人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。 9、集合资产管理合同应包括（　　）。 A. 集合计划费用 B. 存续期间委托人转让的时间 C. 集合计划信息披露 D. 存续期间委托人转让的方式及程序 正确答案：A, C 集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。 10、下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是（　　）。 A. 主营业务现金比率 B. 现金满足投资比率 C. 现金股利保障倍数 D. 全部资产现金回收率 正确答案：B,C 财务弹性是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力。这种能力来源于现金流量和支付现金需要的比较。现金流量超过需要，有剩余的现金，适应性就强。财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较。支付要求可以是投资需求或承诺支付等。财务弹性指标有现金满足投资比率、现金股利保障倍数等。本题的最佳答案是BC选项。 11、一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值时，出口企业证券价格上升。（　） 正确答案：正确 12、发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。 A.保荐机构承诺事项 B.项目运作流程 C.项目存在问题及其解决情况 D.保荐机构与发行人的关联关系 正确答案：B,C 13、证券业协会和证券交易所属于（　　）。 A. 政府机构 B. 府在证券业的分支机构 C. 自律性组织 D. 证券业最高监管机构 正确答案：C 14、投资者在确定债券价格时，