2022广东省证券从业资格考试教材有哪些《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试教材有哪些《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、有关H股的法规和规章有（　　）。 A. 《到境外上市公司章程必备条款》 B. 《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的补充规定》 C. 《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题的解答》 D. 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 正确答案：A, B, C, D 2、保持公司控制权策略有（　　）。 A. 每年部分改选董事会成员 B. 限制董事资格 C. 超级多数条款 D. “白衣骑士”策略 正确答案：A, B, C 3、远期外汇合约属于（　　） A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具 正确答案：B 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。 4、按行业关联性划分，并购可以分为（　　）。 A. 纵向并购 B. 协议收购 C. 横向并购 D. 混合并购 正确答案：A, C, D 按行业关联性划分，并购可以分为横向并购、纵向并购、混合并购。 5、20世纪90年代初期，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。（　　） 正确答案：正确 6、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（　　）通过。 A. 临时决议 B. 普通决议 C. 特别决议 D. 一般决议 正确答案：B 股东大会决议分为普通决议和特别决议。须由普通决议通过的事项有：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告等。 7、在股份有限公司中（　　）不得兼任监事。 A. 工会干部 B. 董事 C. 经理 D. 财务经理 正确答案：B, C, D 在股份有限公司中董事、高级管理人员(经理和财务经理)不得兼任监事。 8、债券回购的期限一般在一年以上。（　） 正确答案：错误 9、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（　　） 正确答案：正确 保荐机构负责证券发行的主承销工中，负有对发行人进行尽职调查的义务，不包括包销义务 10、现代金融体系的支柱包括（　　）。 A. 基金 B. 银行业 C. 证券业 D. 保险业 正确答案：A, B, C, D 11、证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人等参与投资分析的人。（　　） 正确答案：正确 12、ETF基金交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。（　　） 正确答案：正确 13、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（　　） 正确答案：错误 由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的非系统风险。而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险 14、无论运用传统的有效组合技术管理风险还是运用分解技术来拆开风险、分离风险，都只能降低风险而不能彻底消除金融工具或产品本身的风险。（　　） 正确答案：错误 15、一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。 A. 一个交易主体、两次交易契约行为 B. 两个交易主体、两次交易契约行为 C. 一个交易主体、一次交易契约行为 D. 两个交易主体、一次交易契约行为 正确答案：B 见上题解析。 16、最优证券组合分布在有效集的边缘。 正确答案：正确 17、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（　　）两大类。 A. 内置型衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. 嵌入式衍生工具 D. OTC交易的衍生工具 正确答案：C 18