2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、行业分析的横向比较法主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。（　　）[2012年3月真题] 正确答案：错误 行业分析的纵向比较法主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。 2、我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（　　） 正确答案：正确 3、股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。（　） 正确答案：正确 4、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息等。（　　） 正确答案：错误 托管银行根据存券银行的指令领取红利或利息，而不是中央存托公司 （本解析由 梦里花落提供） 5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务不在执业披露和禁止具体价位荐股之列，但其业务活动必须遵循客观公正、诚实信用的原则。 6、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（　）。 A. 经营往来中的关联交易 B. 资产重组中的关联交易 C. 产品开发中的关联交易 D. 利润分配中的关联交易 正确答案：A, B 7、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（　）的债券。 A. 基金 B. 优先股 C. 任意证券 D. 普通股 正确答案：D 8、证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，即它是反映预期的GDP变动。（　　） 正确答案：正确 熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P94。 9、每股收益是普通股股利总额与发行在外的普通股股数之比。（　　） 正确答案：错误 每股收益是净利润与公司发行在外普通股总数的比值。 10、招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码。（　　） 正确答案：正确 略 11、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 可以选择不补办原号。 12、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　　） 正确答案：错误 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 13、所谓产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。产业组织的创新过程(活动)实际上是对影响产业组织绩效的要素进行整合优化的过程，是使产业组织重新获取竞争优势的过程。（　） 正确答案：正确 14、一般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立B股账户。（　　） 正确答案：正确 15、在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，这个上升趋势就已经处在很关键的位置了，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。（　　） 正确答案：正确 16、信息披露的意义在于（　　）。 A. 有利于价值判断 B. 防止信息滥用 C. 有利于监督经营管理 D. 防止不正当竞业 正确答案：A, B, C, D 17、通过分析公司规模变动特征，可以更好地把握公司的成长性。（　　） 正确答案：正确 18、证券投