2022甘肃省证券从业资格考试基础知识题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试基础知识题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、特殊类型基金包括（　　）。 A.系列基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.交易型开放式指数基金 正确答案：C,D 2、普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。 A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议 正确答案：B 【考点】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。 3、股票价格指数期货数的出现主要是为了规避（　　）。 A.市场风险 B.违约风险 C.系统性风险 D.非系统风险 正确答案：C 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。 4、列关于有效市场假说的说法，正确的是（　　）。 A. 有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出的 B. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的 C. 有效市场假说表明，在有效市场中，投资者所获得的只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益 D. 只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场” 正确答案：A, B, C, D 5、发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露要项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。（　　） 正确答案：正确 6、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）。 A. 1999年l2月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2006年1月 正确答案：C 7、处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者。 正确答案：正确 8、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（　　） 正确答案：A 熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。 9、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（　　） 正确答案：错误 10、股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。（　） 正确答案：错误 11、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。（ ） 正确答案：错误 原《公司法》第12条规定：“公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资,并以该出资额为限对所投资公司承担责任。公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的.除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十，在投资后接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。” 12、（　　）被称为“中国资产证券化元年”。 A.2003年 B.2004年 C.2005年 D.2006年 正确答案：C 【考点】了解中国资产证券化的发展状况及特点。见教材第五章第四节，P194。、 13、店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。 14、并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。 A. 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的 B. 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票。可能影响其公正履行职责的 C. 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D. 委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、